一、主要概況 國金證券股份有限公司是一家資產質量優良、專業團隊精干、創新能力突出、服務特色鮮明的上市證券公司，是滬深300指數、上證180指數、上證180金融股指數和上證中型企業指數成份股，注冊地在四川省成都市。公司目前控股國金期貨有限責任公司，在北京發起設立國金通用基金管理公司。 2010年5月29日，在中國證券報、上海證券報、證券時報、證券日報聯合主辦的“1990－2010：走向資本強國——中國證券市場20年回顧與展望暨第四屆中國上市公司市值管理高峰論壇”活動中，國金證券榮獲“中國20家最具影響力證券公司獎”。 二、經營業績 國金證券尊崇“責任、共贏、和諧”的企業精神，秉承“規范管理、穩健經營、深化服務、科學創新”的經營理念及“專業創造價值，誠信鑄就未來”的服務理念，打造了一只專業化、高素質的職業人才團隊，連續保持20年年終稅前盈利，成為證券行業僅有的2家連續盈利的證券公司之一。 三、主營業務發展情況 國金證券堅持“以研究咨詢為驅動，以經紀業務為基礎，以投資銀行業務為重點突破，以自營投資業務和創新業務為重要補充”的業務模式，通過實施差異化增值服務商的競爭戰略，不斷提升核心競爭力。 （一）投資銀行業務 公司投資銀行業務定位于為中國高速成長的中小企業創造價值，擁有一支近50位保薦代表人為骨干的投資銀行專業團隊，以為客戶創造價值為導向，針對客戶特色提供周全、有效的解決方案與貼身式服務，得到了市場的認同和好評。投行業務范圍涵蓋ipo、再融資、公司債、并購重組、場外業務等，近年來主承銷家數和金額快速上升，2010年股票主承銷家數排名行業第11位，是發展速度最快的本土投行之一，被深圳證券交易所評為“2010年度優秀保薦機構”，躋身十佳行列。榮譽： 《新財富》雜志“中國***投行”： 2008年榮獲“***配股項目—華發股份配股”； 2009年榮獲“最具創新能力投行”、“進步最快投行”；2010年榮獲“本土***投行團隊”； 《上海證券報》“中國***投資銀行"：2007年榮獲“最快進步團隊”；2008年榮獲“最具潛力團隊”； 《證券時報》“中國區***投行"：2008年榮獲“最具潛力投行”；2009年榮獲“最具成長力投行”；2010年榮獲“***創新投行”、“最具投資價值保薦項目-三安光電非公開發行”。 （二）研究咨詢業務 公司研究所秉承“投資型研究”的理念，匯聚行業精英人才，以市場為中心，以客戶需求為導向，構建“研究業務為基礎、投資分析為紐帶、研究服務為導向”的三層架構體系，積極融入市場、貼近上市公司，與不同類型投資者同行，做到領先市場半步，為基金公司、保險公司、大型企業集團、財務公司、信托公司、qfii等為代表的高端專業機構客戶群提供研究咨詢等一站式資本服務。近幾年研究服務成績顯著，連續多年“新財富”、“水晶球”、“金?！钡葮I內知名評選活動中榮獲“***團隊”、“進步最快團隊”、“最具影響力研究機構”、“***分析師”等殊榮，在業內取得較高的知名度。榮譽： 2008年《新財富》***分析師評選：“本土***研究團隊”評選中榮獲第五名； 2009年《新財富》***分析師評選：“本土***研究團隊”評選第四名； 2010年《新財富》***分析師評選：“本土***研究團隊”評選第四名。 2011年，在國內最具公信力、最客觀的分析師排名之一“天眼中國證券分析師評選”中我公司研究所以榮獲7個獎項成為獲獎人數最多的研究機構，綜合實力排名第一。 （三）經紀業務 公司經紀業務以打造“本土最具特色差異化增值服務商”為目標，秉承全心全意為客戶服務的宗旨，始終堅持“以客為尊”的服務理念，以客戶需求為導向，針對不同客戶在不同人生階段的理財需求，分別在交易通道、資產托管、股票投資、金融理財、家庭資產配置五個方面，為客戶提供專業、專屬服務。同時，公司將具有良好市場品牌和雄厚研究實力的研究所與具有網點和團隊優勢的經紀業務進行整合，通過優勢互補，形成“以研究為驅動，產品為核心，服務為紐帶”的客戶導向型的經紀業務營銷服務模式。在成功整合研究資源、技術資源和營銷服務資源的前提下，通過整合交易終端、“研究所 投資顧問 銷售服務人員”三級咨詢服務體系、標準化的服務產品，為客戶建立起全方位的財富管理和綜合服務平臺。近年來市場份額穩步提升，差異化的經紀業務發展模式初步成型。 國金證券將牢牢把握“合規經營、風險可控”的基礎不動搖，堅持“差異化增值服務商”的戰略發展定位，爭取實現公司業務資格的“全牌照”，著力打造集證券、期貨、基金管理為一體的綜合業務平臺，為中國資本市場的繁榮發展貢獻自己的力量。