崗位職責:
1、督導衍生品業務部門業務的合規開展,解答衍生品相關業務的合規咨詢,對重大決策、業務相關的新產品、新業務方案及協議、報送監管部門的報告材料等進行合規性審查。
2、對境內及境外場內衍生品的投資交易、場外衍生品業務產品設計的合規性、客戶準入等進行合規審核。
3、協助衍生品業務部門制度體系的建設與管理,流程及制度的梳理、修訂等工作。
4、審核衍生品業務合同、協議及其他文件模板,并根據法律法規及部門管理要求提出修訂建議。
5、對衍生品相關業務進行有效的合規監控、合規檢查,包括可能發生的風險事件、異常情況以及擬開展的新業務合規風險等,對已發生的風險事件協調采取相應的處置措施。
6、負責跟蹤并收集與衍生品業務相關的監管政策與動向,組織完成相關學習和開展合規培訓。
任職要求:
1、碩士研究生及以上學歷,金融、經濟等相關專業;
2、深入理解衍生品業務的相關規則,具有2年以上場外衍生品合規風險管理或投資交易相關經驗,有大型券商銀行等金融機構相關工作經驗者優先;
3、工作積極主動、嚴謹細致,有責任心,學習能力強,具有良好的團隊協作精神以及溝通表達能力。