（一）崗位職責 服務型投資顧問 1.充分了解客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況， 包括相關法律法規、證券投資的基本知識及開戶、交易、資金 存取等業務流程； 2.做好新客戶開發、新業務推廣、投資顧問產品簽約、產品銷售等工作： （1）充分服務老客戶，積極開發新客戶，引進客戶資產； （2）積極向符合條件的客戶推廣融資融券、期貨 IB、港股通、股票期權等業務； （3）加強客戶分類，依據適當性原則向客戶推廣基金、 信托等金融產品； 3.完成交辦的其他工作。 專業型投資顧問 1.充分了解客戶，向客戶介紹公司和證券市場的基本情況， 包括相關法律法規、證券投資的基本知識及開戶、交易、資金 存取等業務流程； 2.開發投資顧問系列產品，促進產品簽約，并承擔客戶簽約后的簽約服務工作； 3.開展客戶開發工作，并為財富管理團隊提供專業支持與服務，協助財富管理團隊開發客戶； 4.及時了解所服務的客戶基本資料的變化，了解客戶需求，至少每兩年對所服務的重點客戶重新評估風險偏好和投資風格，根據公司客戶分級分類要求，完善客戶信息； 5.宣傳與推廣公司服務產品及品牌，嚴格按照《證券期貨投資者適當性管理辦法》的要求，根據公司客戶分級分類，為所服務的客戶提供金融產品與投融資服務，促進客戶資產的保值增值，不斷提升客戶滿意度； 6.協助開展內部培訓工作及投資者教育、股市沙龍、投資者報告會等服務和營銷開發活動； 7.完成交辦的其他工作。 （二）任職要求 1.本科及以上學歷，具有兩年以上金融從業經驗者優先； 2.掌握廣泛的客戶服務技能，具備一定的投資分析能力； 3.專業型投資顧問應能在公司渠道或其他公開渠道發表有影響力的文章，且可以開展投資報告會； 4.誠實守信、有強烈的責任心和良好的職業道德操守； 5.取得證券從業資格、基金從業資格和證券投資咨詢執業資格； 6.公司規定的其他條件。