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            更新于 6月11日

            洗錢風險管理(J13047)

            面議
            • 杭州上城區
            • 3-5年
            • 本科
            • 全職
            • 招1人

            雇員點評標簽

            • 工作環境好
            • 同事很nice
            • 人際關系好
            • 團隊執行強
            • 氛圍活躍
            • 管理人性化
            • 交通便利
            • 非常鍛煉人

            職位描述

            證券業風控反洗錢證券從業資格證
            崗位職責:
            1.根據單位所在地人民銀行要求或公司要求,組織開展本單位洗錢風險評估,并結合評估結果,完善業務操作;
            2.組織本單位履行客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存義務,履行對大額、可疑交易的記錄、分析、核實、報送義務,并做好有關信息的收集、查詢與反饋工作;
            3.按照規定對外、對內報送各類反洗錢報告及信息,配合監管部門反洗錢檢查、調查、調研等工作,協助監管部門和司法機關依法打擊洗錢活動;
            4.積極參加監管機關及公司組織的反洗錢培訓,組織本單位員工反洗錢培訓,以及對客戶的宣傳和教育;
            5.組織本單位反洗錢業務自查,配合相關部門的現場檢查,組織本單位的整改工作。
            任職要求:
            1.本科及以上學歷;
            2.具備證券從業資格,具有三年以上金融行業從業經歷;
            3.掌握洗錢風險管理相關法律法規和各項規章制度,具備履行職責所必需的反洗錢知識和技能;
            4.近三年未發生違規違紀行為,未受到證券監管機構行政處罰或公司處罰;
            5.身體健康、正直誠信、堅持原則,認同公司企業文化和經營理念,熟悉證券業務相關法律法規以及監管規定,無任何違法違規不良記錄,與公司員工不存在回避關系。

            工作地點

            杭州上城區東北證券股份有限公司(浙江分公司)

            職位發布者

            孟女士/招聘專員

            昨日活躍
            公司Logo東北證券
            東北證券股份有限公司(以下簡稱“公司”)前身為吉林省證券公司。2000年6月經中國證監會批準,經過增資擴股成立東北證券有限責任公司。2007年8月,錦州經濟技術開發區六陸實業股份有限公司定向回購股份,以新增股份換股吸收合并東北證券有限責任公司,并更名為“東北證券股份有限公司”。2007年8月27日,公司在深圳證券交易所掛牌上市,股票簡稱為“東北證券”,股票代碼為000686。公司注冊地為吉林省長春市,注冊資本為23.40億元。經過三十余年的努力,公司規范經營,不斷進取,無論經營規模還是綜合實力都取得了翻天覆地的變化。截至目前,公司已經開展全面證券及與證券相關的業務,包括證券經紀、證券承銷與保薦、證券自營、證券研究咨詢、IB、私募基金、融資融券、約定購回式證券交易、股票質押式回購交易、代銷金融產品等業務,形成了較為完整的業務體系。同時公司堅持多元化發展,積極開展對外投資業務,已設立東證融通私募基金子公司、東證融達另類投資子公司、東證融匯證券資產管理子公司,控股渤海期貨、東方基金,參股銀華基金,建立起集證券、基金、期貨為一體的開展綜合金融服務的控股集團。公司已在全國28個省、自治區、直轄市的68個大中城市設立了37家經紀業務區域分公司、102家證券營業部和3家分公司,公司全國戰略布局趨于合理并形成了一定的規模優勢和品牌優勢。
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