崗位職責:
1.根據單位所在地人民銀行要求或公司要求,組織開展本單位洗錢風險評估,并結合評估結果,完善業務操作;
2.組織本單位履行客戶身份識別和客戶身份資料與交易記錄保存義務,履行對大額、可疑交易的記錄、分析、核實、報送義務,并做好有關信息的收集、查詢與反饋工作;
3.按照規定對外、對內報送各類反洗錢報告及信息,配合監管部門反洗錢檢查、調查、調研等工作,協助監管部門和司法機關依法打擊洗錢活動;
4.積極參加監管機關及公司組織的反洗錢培訓,組織本單位員工反洗錢培訓,以及對客戶的宣傳和教育;
5.組織本單位反洗錢業務自查,配合相關部門的現場檢查,組織本單位的整改工作。
任職要求:
1.本科及以上學歷;
2.具備證券從業資格,具有三年以上金融行業從業經歷;
3.掌握洗錢風險管理相關法律法規和各項規章制度,具備履行職責所必需的反洗錢知識和技能;
4.近三年未發生違規違紀行為,未受到證券監管機構行政處罰或公司處罰;
5.身體健康、正直誠信、堅持原則,認同公司企業文化和經營理念,熟悉證券業務相關法律法規以及監管規定,無任何違法違規不良記錄,與公司員工不存在回避關系。